^{一、考試目的}

^{考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關(guān)知識的應(yīng)用能力。}

^{二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)}

^{考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。}

^{報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：}

^{（一）證券期貨基礎(chǔ)知識}

^{1、單項選擇40題}

^{2、多項選擇15題}

^{3、不定項選擇5題}

^{（二）專業(yè)知識—法律}

^{1、單項選擇40題}

^{2、多項選擇15題}

^{3、不定項選擇5題}

^{三、答題要求}

^{考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案?？忌仨氂?/span>2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。}

^{四、樣題}

^{（一）單項選擇（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）}

^{１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（ ）？}

^{A：公民在年老時}

^{B：公民在疾病時}

^{C：公民在遭受自然災(zāi)害時}

^{D：公民在喪失勞動能力時}

^{答：（Ｃ）}

^{（二）多項選擇（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）}

^{１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（ ）？}

^{A：公民在年老時}

^{B：公民在疾病時}

^{C：公民在遭受自然災(zāi)害時}

^{D：公民在喪失勞動能力時}

^{答：（ABD）}

^{（三）不定項選擇（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）}

^{１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（ ）？}

^{A：公民在年老時}

^{B：公民在疾病時}

^{C：公民在遭受自然災(zāi)害時}

^{D：公民在喪失勞動能力時}

^{答：（ABD）}

^{五、考查知識點}

^{考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識（可參考財金類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識：}

^{（一）證券期貨法律}

^{1、證券法}

^{（1）證券法的適用范圍及基本原則。}

^{（2）證券發(fā)行的條件、方式。}

^{（3）證券上市和暫停、終止交易。}

^{（4）證券交易的信息公開和禁止行為。}

^{（5）上市公司收購的方式和程序。}

^{（6）證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會。}

^{（7）證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則。}

^{（8）證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管。}

^{（9）證券監(jiān)督管理機構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限。}

^{（10）證券違法的法律責(zé)任及市場禁入制度。}

^{2、基金法}

^{（1）證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產(chǎn)的性質(zhì)。}

^{（2）基金管理人、基金托管人。}

^{（3）基金的組織形式。}

^{（4）公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易。}

^{（5）公募基金的運作和信息披露。}

^{（6）公募基金合同的變更、終止及基金財產(chǎn)清算。}

^{（7）公募基金份額持有人的權(quán)利及行使。}

^{（8）私募基金。}

^{3、期貨條例}

^{（1）期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會。}

^{（二）公司企業(yè)法律}

^{1、公司法}

^{（1）公司的概念、特征和種類。}

^{（2）公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資。}

^{（3）股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度。}

^{（4）公司的組織機構(gòu)、上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定。}

^{（5）股份發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓。}

^{（6）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務(wù)。}

^{（7）公司的財務(wù)與會計制度。}

^{（8）公司債券。}

^{（9）公司的變更、合并、分立。}

^{（10）公司的解散、清算。}

^{2、合伙企業(yè)法}

^{（1）合伙企業(yè)的概念、特征和種類。}

^{（2）合伙企業(yè)的解散與清算。}

^{3、企業(yè)破產(chǎn)法}

^{（1）破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄。}

^{（2）破產(chǎn)的申請和受理、債務(wù)人財產(chǎn)、破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆?wù)。}

^{（3）破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算。}

^{（三）民事經(jīng)濟法律}

^{1、民法總則}

^{（1）民事主體，民事權(quán)利能力和行為能力，宣告失蹤與宣告死亡，代理的概念和特征。}

^{（2）民事權(quán)利的種類，民事法律行為的定義、形式要件和效力，民事責(zé)任。}

^{（3）債的發(fā)生原因，訴訟時效與期限。}

^{2、合同法}

^{（1）合同的概念、特征和分類。}

^{（2）合同的訂立、效力、履行、保全。}

^{（3）合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責(zé)任。}

^{（4）合同的擔(dān)保，保證與定金制度。}

^{3、物權(quán)法}

^{（1）物權(quán)的概念、效力、類型、物權(quán)變動和物權(quán)的保護。}

^{（2）所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容。}

^{（3）擔(dān)保物權(quán)的概念、特征、種類和內(nèi)容。}

^{（4）占有的概念、性質(zhì)、種類、取得和消滅。}

^{4、侵權(quán)責(zé)任法}

^{（1）侵權(quán)行為和歸責(zé)原則。}

^{（2）侵權(quán)責(zé)任的概念、構(gòu)成、方式與適用。}

^{（3）侵權(quán)責(zé)任的免責(zé)和減輕。}

^{（4）責(zé)任主體的特殊規(guī)定、各類侵權(quán)行為與責(zé)任。}

^{（5）資本市場侵權(quán)行為的相關(guān)司法解釋。}

^{5、金融法律}

^{（1）商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及基本規(guī)則、對存款人的保護。}

^{（2）保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行。}

^{（3）票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權(quán)利的取得、消滅和行使。}

^{（4）信托設(shè)立、信托財產(chǎn)、信托當(dāng)事人。}

^{（5）反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構(gòu)的反洗錢義務(wù)。}

^{6、其他經(jīng)濟法律}

^{（1）市場競爭原則，不正當(dāng)競爭行為。}

^{（2）壟斷行為及其認定規(guī)則、調(diào)查程序。}

^{（3）勞動者的權(quán)利、勞動合同和勞動爭議。}

^{（四）行政刑事法律}

^{1、行政法}

^{（1）行政許可的設(shè)定、實施機關(guān)、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷。}

^{（2）行政強制的種類、設(shè)定、行政強制措施的實施程序。}

^{（3）行政處罰的種類與設(shè)定、實施機關(guān)、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序。}

^{（4）行政復(fù)議范圍、行政復(fù)議的申請、受理和決定。}

^{（5）國家賠償?shù)姆秶⒄埱笕恕⒘x務(wù)機關(guān)及賠償程序。}

^{（6）監(jiān)察機關(guān)及其職責(zé)、監(jiān)察范圍和管轄、監(jiān)察權(quán)限和監(jiān)察程序。}

^{（7）信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦。}

^{2、刑法}

^{（1）犯罪的概念和分類、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由。}

^{（2）犯罪的預(yù)備、未遂和中止。}

^{（3）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)。}

^{（4）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅。}

^{（5）妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標準、相關(guān)司法解釋。}

^{（6）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標準、相關(guān)司法解釋。}

^{（7）貪污賄賂罪、瀆職罪。}

^{（8）侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪、侵犯財產(chǎn)罪。}

^{（五）訴訟法律和其他法律制度}

^{1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當(dāng)事人、民事證據(jù)、財產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判。}

^{2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關(guān)司法政策。}

^{3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、偵查、審判和附帶民事訴訟。}

^{4、仲裁的概念和特點、仲裁機構(gòu)和仲裁協(xié)議、仲裁程序。}

^{5、國家的基本制度、公民的基本權(quán)利與義務(wù)、國家機構(gòu)。}

^{6、立法體制、立法權(quán)限和立法程序。}

^{7、政府信息公開的范圍、方式和程序。}

 

^{中國證監(jiān)會人事教育部}

               ^2020年10月