一、考試目的

　　考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財(cái)金專(zhuān)業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。

　　二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

　　考試形式為筆試，考試時(shí)間120分鐘，滿(mǎn)分100分。

　　報(bào)考財(cái)金類(lèi)職位的考生參加本類(lèi)別的專(zhuān)業(yè)科目考試。財(cái)金類(lèi)專(zhuān)業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

　?。ㄒ唬┳C券期貨基礎(chǔ)知識(shí)

　　1、單項(xiàng)選擇40題

　　2、多項(xiàng)選擇15題

　　3、不定項(xiàng)選擇5題

　?。ǘ?zhuān)業(yè)知識(shí)—財(cái)金

　　1、單項(xiàng)選擇40題

　　2、多項(xiàng)選擇15題

　　3、不定項(xiàng)選擇5題

　　三、答題要求

　　考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無(wú)效。

　　四、樣題

　　（一）單項(xiàng)選擇題（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中只有一個(gè)選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）

　　1、下列哪個(gè)選項(xiàng)是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的簡(jiǎn)稱(chēng)（  ）？

　　A：GDP

　　B：NNP

　　C：GNP

　　D：NI

　　答：（ A ）

　?。ǘ┒囗?xiàng)選擇題（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

　　1、下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（  ）？

　　A：國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)GDP

　　B：國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)NNP

　　C：國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)GNP

　　D：國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)NI

　　答：（BCD）

　?。ㄈ┎欢?xiàng)選擇題（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有一個(gè)或一個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

　　1、下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（  ）？

　　A：國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)GDP

　　B：國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)NNP

　　C：國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)GNP

　　D：國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)NI

　　答：（BCD）

　　五、考查知識(shí)點(diǎn)

　?。ㄒ唬┙?jīng)濟(jì)學(xué)基本原理

　　1、供給與需求

　　掌握需求理論、供給理論、均衡價(jià)格理論、彈性理論。

　　2、企業(yè)理論

　　掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數(shù)、成本與利潤(rùn)。

　　3、市場(chǎng)失靈

　　掌握公共品、外部性、信息不對(duì)稱(chēng)。

　　4、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)及宏觀經(jīng)濟(jì)政策

　　掌握國(guó)民收入核算與方法、國(guó)民收入決定理論、總需求分析、總需求-總供給模型、通貨膨脹與失業(yè)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)與工具。

　　掌握評(píng)價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的基本變量，資本市場(chǎng)與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之間的關(guān)系；通貨膨脹和通貨緊縮對(duì)資本市場(chǎng)的影響；財(cái)政政策、貨幣政策和收入政策對(duì)資本市場(chǎng)的影響。

　　5、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論

　　掌握經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、經(jīng)濟(jì)周期。

　　6、本屆政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路

　　盤(pán)活存量、自貿(mào)區(qū)、長(zhǎng)效機(jī)制、負(fù)面清單等。

　　經(jīng)濟(jì)、金融工作要求。

　?。ǘ┙鹑诨A(chǔ)知識(shí)

　　1、貨幣供求

　　掌握貨幣需求、貨幣供給相關(guān)知識(shí)。

　　掌握基礎(chǔ)貨幣、貨幣乘數(shù)、原始存款、派生存款相關(guān)知識(shí)；存款貨幣創(chuàng)造的過(guò)程。

　　2、金融市場(chǎng)及金融機(jī)構(gòu)

　　掌握我國(guó)金融市場(chǎng)的概念、分類(lèi)。

　　掌握我國(guó)金融機(jī)構(gòu)的種類(lèi)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。

　　掌握商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托投資公司的主要業(yè)務(wù)。

　　掌握金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)。

　　掌握金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)知識(shí)。

　　3、貨幣政策與金融監(jiān)管

　　掌握貨幣政策的目標(biāo)、工具、傳導(dǎo)機(jī)制和中介指標(biāo)。

　　掌握通貨膨脹的成因、社會(huì)效應(yīng)和有關(guān)對(duì)策。

　　掌握金融監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段。

　　掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內(nèi)容。

　　掌握宏觀審慎監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　4、財(cái)政與稅收

　　掌握增值稅、消費(fèi)稅、營(yíng)業(yè)稅、企業(yè)所得稅、個(gè)人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。

　　5、外匯管理與金融全球化

　　掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論；匯率制度、固定匯率和浮動(dòng)匯率的概念；匯率風(fēng)險(xiǎn)的概念和類(lèi)型。

　　掌握引起匯率變動(dòng)的主要因素，匯率變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響。

　　掌握當(dāng)前人民幣匯率制度的特點(diǎn)和我國(guó)外匯市場(chǎng)的基本情況；掌握外匯管理的概念、類(lèi)型和我國(guó)外匯管理制度。

　　掌握國(guó)際資本流動(dòng)的定義、原因和類(lèi)型；資本流動(dòng)的作用和政府干預(yù)資本流動(dòng)的手段；主要國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

　?。ㄈ﹪?guó)際金融危機(jī)

　　1、國(guó)際金融危機(jī)成因；國(guó)際金融危機(jī)對(duì)金融市場(chǎng)的影響；國(guó)際金融危機(jī)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的影響。

　　2、結(jié)構(gòu)性金融衍生品的特征；結(jié)構(gòu)性金融衍生品的創(chuàng)新趨勢(shì)及利弊。

　　3、國(guó)際金融危機(jī)后的金融監(jiān)管新變化。

　　4、美國(guó)退出QE與新興市場(chǎng)國(guó)家金融動(dòng)蕩。

　?。ㄋ模┳C券基礎(chǔ)知識(shí)

　　1、證券及證券市場(chǎng)概述

　　掌握多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容；資本市場(chǎng)的概念、內(nèi)涵、外延；如何正確理解多層次資本市場(chǎng)體系；資本市場(chǎng)的監(jiān)管思路及展望；資本市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警與防范；如何將資本市場(chǎng)放到整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)中去發(fā)揮作用；主板市場(chǎng)與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)及“新三板”市場(chǎng)的區(qū)別；債券市場(chǎng)。

　　掌握證券與證券市場(chǎng)的定義、特征和功能。

　　掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成，機(jī)構(gòu)投資者的種類(lèi)；各類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者投資證券市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定。

　　掌握私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。

　　掌握證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及關(guān)系。

　　掌握證券交易市場(chǎng)的分類(lèi)、定義、特征和職能。

　　掌握證券公司的功能和主要業(yè)務(wù)種類(lèi)；證券公司內(nèi)部控制的原則、目標(biāo)與主要內(nèi)容。

　　掌握證券登記結(jié)算公司以及證券投資咨詢(xún)公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能、業(yè)務(wù)范圍與管理體制；證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法律責(zé)任和行為規(guī)范。

　　2、證券產(chǎn)品—股票、債券、證券投資基金

　　掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質(zhì)、特征和類(lèi)型。

　　掌握債券及其他固定收益類(lèi)產(chǎn)品的特征和區(qū)別。

　　掌握銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。

　　掌握證券投資基金的定義、特征和作用。

　　掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別；交易所交易的開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn)。

　　掌握基金管理人、托管人的概念與職責(zé)以及與基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。

　　掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法；基金的投資范圍與投資限制。

　　3、證券交易

　　掌握證券交易的含義、種類(lèi)和方式。

　　掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內(nèi)容。

　　掌握股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)。

　　掌握主要國(guó)際證券市場(chǎng)及其股價(jià)指數(shù)。

　　掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的基本內(nèi)容。

　　掌握回購(gòu)交易的主要內(nèi)容。

　　4、證券市場(chǎng)監(jiān)管體系

　　掌握證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義、原則、目標(biāo)和手段；證券市場(chǎng)監(jiān)管的內(nèi)容和證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要類(lèi)型、職責(zé)；證券市場(chǎng)自律管理的主要內(nèi)容。

　　5、證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放

　　掌握境外上市外資股（H股）的發(fā)行、上市條件。

　　掌握合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者制度概況。

　　“滬港通”的主要內(nèi)容。

　　（五）期貨基礎(chǔ)知識(shí)

　　1、期貨市場(chǎng)概述

　　掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易的關(guān)系；期貨交易的基本特征和功能。

　　掌握期貨交易所的性質(zhì)與職能。

　　掌握期貨結(jié)算基本制度。

　　掌握期貨中介機(jī)構(gòu)的職能、性質(zhì)和作用。

　　2、期貨合約與期貨品種

　　掌握期貨合約的概念、主要設(shè)計(jì)原理。

　　掌握期貨品種的分類(lèi)；國(guó)內(nèi)國(guó)際主要期貨品種。

　　3、期貨交易制度與期貨交易流程

　　掌握期貨交易制度及交易流程。

　　4、套期保值

　　掌握套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者的特點(diǎn)與作用。

　　掌握套期保值的種類(lèi)及適用對(duì)象和范圍。

　　5、期貨投機(jī)與套利交易

　　掌握期貨投機(jī)定義；期貨投機(jī)與套期保值以及股票投機(jī)的區(qū)別；期貨投機(jī)套利的作用、原則與方法。

　　掌握期現(xiàn)套利的概念及其應(yīng)用。

　　6、金融期貨與金融衍生品

　　金融期貨的概念。

　　股指期貨套期保值的種類(lèi)及應(yīng)用；股指期貨合約的理論價(jià)格；股指期貨期現(xiàn)套利的種類(lèi)及應(yīng)用。

　　國(guó)債期貨相關(guān)知識(shí)。

　　金融衍生品相關(guān)知識(shí)。

　　7、期權(quán)與期權(quán)交易

　　掌握期權(quán)的含義及特點(diǎn)；期權(quán)的分類(lèi)及各類(lèi)期權(quán)的概念；期貨期權(quán)合約的主要內(nèi)容；權(quán)利金、執(zhí)行價(jià)格；期貨期權(quán)與期貨的關(guān)系。

　　8、期貨市場(chǎng)監(jiān)管

　　《期貨交易管理?xiàng)l例》內(nèi)容。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)人事教育部

　　2019年10月